基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（6）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、根據企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經理與特定資產管理業(yè)務的投資經理不得相互兼任，是出于（  ）考慮。

A. 行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B. 事項識別中的不同管理事項的分類

C. 控制活動中的不相容職務分離

D. 內部環(huán)境中經營理念和經營風格

答案：C

2、控制環(huán)境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內部控制環(huán)境內容的是（  ）。

A. 公司治理結構

B. 員工道德素質

C. 公司技術系統(tǒng)

D. 經營理念和內控文化

答案：C

3、基金管理公司的督察長應由（  ）聘任。

A. 中國證監(jiān)會

B. 基金管理公司董事會

C. 基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構

D. 基金管理公司總經理

答案：B

4、（  ）是業(yè)務人員上崗操作的指南。

A. 部門業(yè)務規(guī)章

B. 業(yè)務操作手冊

C. 基本管理制度

D. 內部控制大綱

答案：B

5、下列關于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（  ）。

A. 宣傳推介材料違規(guī)時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正

B. 宣傳推介材料違規(guī)時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函

C. 6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

D. 宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

答案：D

6、基金管理人不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入（  ）。

A. 基金紅利

B. 基金凈值

C. 基金財產

D. 基金費用

答案：C

7、下列關于基金銷售適用性的表述、，不正確的是（  ）。

A. 應當遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時性原則

B. 對基金產品的風險評價，必須由基金銷售機構的特定部門完成

C. 禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品

D. 基金投資人的風險承受能力應當至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個類型

答案：B

8、下列哪一項不屬于基金銷售人員的禁止行為？（  ）

A. 承諾利用基金資產進行利益輸送

B. 與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

C. 違規(guī)對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

D. 同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

答案：B

9、ETF上市交易后，其管理人應在（  ）向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單。

A. 每日開市前

B. 每周

C. 每月

D. 不定期

答案：A

10、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第（  ）天進行基金資產凈值公告。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

答案：D

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