2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題28

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程描述正確的是（  ）。

A.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記

B.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè) 立步驟相同

C.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納 稅登記

D.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起至限定日期內(nèi)到中國證券監(jiān)督管理委員會及其 派出機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)備案手續(xù)

答案：A

2、關(guān)于企業(yè)境內(nèi)上市流程，下列表述錯誤的是（  ）。

A.在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場公開發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn) 行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為

B.證券交易所對收到企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)制作的上市申請文件，需進(jìn)行受理和審核

C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文

D.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請時(shí)，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)

答案：B

3、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容不包括（  ）。

A.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容

B.反攤薄相關(guān)內(nèi)容

C.組織形式相關(guān)內(nèi)容

D.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容

答案：B

4、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（  ）。

A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標(biāo)

B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展

C.幫助所投企業(yè)高層移民國外

D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道

答案：B

5、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司的投資協(xié)議中通常包含競業(yè)禁止條款，條款內(nèi)容一般涉及（  ）。

Ⅰ、競業(yè)禁止關(guān)鍵人

Ⅱ、競業(yè)含義與范圍

Ⅲ、競業(yè)禁止期

Ⅳ、投資人競業(yè)禁止

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是（  ）。

A.保密地域

B.違約責(zé)任

C.保密信息的內(nèi)容

D.保密期限

答案：A

7、股權(quán)投資基金盡職調(diào)査的核心內(nèi)容為（  ）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.財(cái)務(wù)盡調(diào)

C.法律盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

答案：D

8、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（  ）。

Ⅰ、重置成本法的客觀因素較大，且歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系，因此主要作為一種 輔助方法

Ⅱ、完全重置成本是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本

Ⅲ、重置成本法是用待評估資產(chǎn)的重置全價(jià)減去其各種貶值后的差額作為該項(xiàng)資產(chǎn)價(jià)值的 評估方法

Ⅳ、待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)x綜合成新率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、市場不是常用的，存在市場失靈，需要政府干預(yù)，但如果政府干涉過多，可能導(dǎo)致市場主體喪失自由，甚至?xí)?dǎo)致整個行業(yè)的發(fā)展脫離其內(nèi)在規(guī)律，所以股權(quán)投資基金的監(jiān)管要秉承 （  ）原則。

A.審慎監(jiān)管

B.分類監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

答案：C

10、基金管理人通常可將下列（  ）業(yè)務(wù)進(jìn)行外包。

Ⅰ、估值核算

Ⅱ、銷售支付

Ⅲ、份額登記

Ⅳ、合規(guī)風(fēng)控

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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