2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題28

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基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家（  ）證券交易場所。

A.會員制

B.公司制

C.股份合作制

D.合伙制

答案：B

2、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因，說法正確的是（  ）。

A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險和更高的收益，是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇

B.母基金較股權(quán)投資基金有更高的收益，風(fēng)險偏好較高的投資者通常傾向于投資母基金

C.母基金的投資門檻較低，不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束，對于一般投資者更容易進(jìn)行投資

D.業(yè)績出色的股權(quán)投資基金往往會獲得超額認(rèn)購，一般投資者難以獲得投資機(jī)會，可以通過母基金間接獲得投資機(jī)會

答案：D

3、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配中的門檻收益，下列說法正確的是（  ）。

A.基金應(yīng)先向管理人支付業(yè)績報酬，再向投資人分配門檻收益

B.當(dāng)投資人收回全部投資本金后，再進(jìn)行門檻收益的分配

C.所有股權(quán)投資基金均應(yīng)在合同中約定門檻收益率

D.管理人應(yīng)保證投資人實(shí)現(xiàn)門檻收益

答案：B

4、股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期屆滿后向投資人進(jìn)行投資回訪的人員可以為（  ）。

Ⅰ、負(fù)責(zé)基金清算的人員

Ⅱ、負(fù)責(zé)基金投后管理的人員

Ⅲ、負(fù)責(zé)基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ、負(fù)責(zé)投資者管理的客服人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、我國證券交易所進(jìn)行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機(jī)制是（  ）。

A.連續(xù)競價

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.集合競價

答案：D

6、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議吋，通常會被寫人優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容 為（  ）。

Ⅰ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

Ⅲ、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

Ⅳ、目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

7、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護(hù)性條款是為了保護(hù)（  ）的利益。

A.股權(quán)投資基金

B.公司管理層

C.公司原股東

D.公司員工

答案：A

8、下列經(jīng)營范圍中，不包含股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項(xiàng)是（  ）。

A.投資管理、P2P業(yè)務(wù)

B.投資管理、財(cái)務(wù)籌劃

C.受托股權(quán)管理、創(chuàng)業(yè)管理

D.資產(chǎn)管理、為企業(yè)提供融資性擔(dān)保

答案：C

9、關(guān)于我國股權(quán)投資基金募集方式，下列表述正確的是（  ）。

A.募集方式為委托募集的，受托募集的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格 且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員，才可進(jìn)行公開募集

B.募集方式為自行募集的，可以在投資者閱讀風(fēng)險揭示書，全面知悉風(fēng)險并簽字確認(rèn)后向 合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行非公開募集

C.募集方式為自行募集的，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記后才可進(jìn)行公開 募集

D.募集方式為委托募集的，受托募集的第三方機(jī)構(gòu)可以通過設(shè)置特定對象確定程序的渠 道進(jìn)行非公開募集

答案：D

10、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，下列說法正確的是（  ）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬 管理

B.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)

答案：C

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