2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題27

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、股權(quán)投資基金管理人的下列做法中，需要建立特別利益輸送和利益沖突防范機(jī)制進(jìn)行管理 的是（  ）。

Ⅰ、用其管理的基金B(yǎng)向其管理的基金A的某一被投資企業(yè)追加投資

Ⅱ、 允許基金管理團(tuán)隊(duì)成員在基金投資項(xiàng)目中選擇一個(gè)或數(shù)個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行跟投

Ⅲ、將其管理的不同股權(quán)投資基金交由同一托管人進(jìn)行托管

Ⅳ、為其將要投資的企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，并收取咨詢費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

2、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突 的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

答案：D

3、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，下列說法正確的是（  ）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)不得超過50人

C.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

D.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

答案：B

4、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正，逾期未改正的，中 國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可按情形輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。?nbsp; ）紀(jì)律處分措施。

Ⅰ、談話提醒

Ⅱ、書面瞥示

Ⅲ、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅳ、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，滿足的條件為（  ）。

A.凈資產(chǎn)不低于1 000萬元

B.總資產(chǎn)不低于1 000萬元

C.凈資產(chǎn)不低于300萬元

D.總資產(chǎn)不低于3 000萬元

答案：A

6、使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是（  ）。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

答案：A

7、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大事項(xiàng)信息的是（  ）。

A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

B.基金管理人的高級(jí)管理人員發(fā)生變更

C.基金管理人的非控股股東發(fā)生變更

D.基金管理人的名稱發(fā)生變更

答案：C

8、通常，除刑法另有規(guī)定的以外，同時(shí)具備（   ）條件，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”。

Ⅰ、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

Ⅱ、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

Ⅲ、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

Ⅳ、向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、股權(quán)投資基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，可以利用下列（  ）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

Ⅰ、部門分設(shè)

Ⅱ、崗位分設(shè)

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

10、某新三板投資者通過定價(jià)方式向主辦券商發(fā)出某筆委托，關(guān)于該筆委托可能的成交方式，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.該筆委托可能以收盤自動(dòng)匹配成交的方式成交

B.該筆委托不可能以互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)的方式成交

C.該筆委托沒有確定的交易對(duì)手方

D.該筆委托可能會(huì)以點(diǎn)擊成交的方式成交

答案：B

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