基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（4）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于基金銷售支付機構(gòu)，以下說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 基金銷售支付機構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機構(gòu)擔(dān)任

Ⅱ. 基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)

Ⅲ. 基金銷售支付機構(gòu)必須確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付

Ⅳ. 基金銷售支付機構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

2、下列不屬于實行備案管理的基金服務(wù)機構(gòu)的是（  ）。

Ⅰ. 基金份額登記機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)

Ⅱ. 基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)

Ⅲ. 基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

Ⅳ. 基金份額登記機構(gòu)、基金估算核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息包括（  ）。

Ⅰ. 預(yù)期投資收益

Ⅱ. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

Ⅲ. 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

Ⅳ. 基金份額持有人大會決議

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：A

4、作為實行自律管理的法人，關(guān)于證券交易所的說法錯誤的是（  ）。

Ⅰ. 不是市場的管理者，沒有監(jiān)管權(quán)限

Ⅱ. 是市場的管理者，不受政府監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

Ⅲ. 負責(zé)組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限

Ⅳ. 是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，錯誤的做法是（  ）。

Ⅰ. 拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

Ⅱ. 通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

Ⅲ. 通知基金持有人并按其要求處理

Ⅳ. 執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、合規(guī)政策內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

Ⅱ. 合規(guī)管理部門的權(quán)限

Ⅲ. 合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ. 管理層薪酬

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7、合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ. 風(fēng)險的日常管理

Ⅱ. 識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險

Ⅲ. 向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

Ⅳ. 定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（  ）。

Ⅰ. 公司是否獨立運作

Ⅱ. 公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

Ⅲ. 重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

Ⅳ. 基金公司的收入情況

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險，說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險

Ⅱ. 大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

Ⅲ. 操作風(fēng)險是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風(fēng)險

Ⅳ. 道德風(fēng)險是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅳ

答案：C

10、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施，說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

Ⅱ. 從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

Ⅲ. 嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

Ⅳ. 建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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