2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題26

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真 實(shí)性

B.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等

C.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

D.主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利率、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)

答案：D

2、對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（  ）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

C.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

D.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

答案：B

3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理管理人基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情況包括（  ）。

Ⅰ、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

Ⅱ、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿

Ⅲ、已登記的基金管理人被列人企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B

4、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入法估值的是（  ）。

A.某早期人工智能企業(yè)

B.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

答案：B

5、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來源主要包括（  ）。

Ⅰ、普通股

Ⅱ、優(yōu)先股

Ⅲ、垃圾債券

Ⅳ、銀行貸款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

6、對(duì)于投資后管理，下列描述正確的是（  ）。

A.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類

B.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間

C.投資后管理可以消除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值

D.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的管理，實(shí)施良好的投資后管理

答案：A

7、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（  ）。

A.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由x位董事組成，包括……”

B.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)，且增發(fā)使公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資 人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

C.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草，談判和簽約 等產(chǎn)生的所有支出……’’

D.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或拍押給第三方……”

答案：B

8、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式，關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（  ）。

A.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，通常的形式是在股東會(huì)之下 設(shè)置投資決策委員會(huì)，其成員一般由股東會(huì)委派

B.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在，有限合伙人可通過在投資決策委員 會(huì)委派觀察員或在咨詢委員會(huì)中委派委員等方式，在一定程度上了解基金的投資決策 并在合理的范圍內(nèi)提供建議

C.公司型基金的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金 的董事會(huì)參與基金的運(yùn)營(yíng)決策

D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的 投資管理活動(dòng)

答案：A

9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（  ）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測(cè)的估值方法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對(duì)估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前 價(jià)值

答案：D

10、（  ）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

答案：A

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