2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題26

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題及答案

1、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，下列表述錯誤的是（  ）。

A.主要財務指標包括關(guān)鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構(gòu)應重點關(guān)注財務報表的真 實性

B.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等

C.投資機構(gòu)應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

D.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利率、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)

答案：D

2、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（  ）。

A.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額

B.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算

C.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分得的應納稅所得額

D.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額

答案：B

3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理管理人基金產(chǎn)品備案申請的情況包括（  ）。

Ⅰ、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

Ⅱ、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報吿

Ⅲ、已登記的基金管理人被列人企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B

4、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（  ）。

A.某早期人工智能企業(yè)

B.某高速公路運營企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

答案：B

5、杠桿收購的收購資金來源主要包括（  ）。

Ⅰ、普通股

Ⅱ、優(yōu)先股

Ⅲ、垃圾債券

Ⅳ、銀行貸款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

6、對于投資后管理，下列描述正確的是（  ）。

A.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類

B.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

C.投資后管理可以消除項目投資風險，保證投資增值

D.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的管理，實施良好的投資后管理

答案：A

7、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（  ）。

A.“本輪融資完成交割時，董事會將由x位董事組成，包括……”

B.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)，且增發(fā)使公司的估值低于投資人股權(quán)對應的公司估值，則投資 人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

C.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草，談判和簽約 等產(chǎn)生的所有支出……’’

D.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或拍押給第三方……”

答案：B

8、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式，關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（  ）。

A.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理，通常的形式是在股東會之下 設置投資決策委員會，其成員一般由股東會委派

B.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在，有限合伙人可通過在投資決策委員 會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式，在一定程度上了解基金的投資決策 并在合理的范圍內(nèi)提供建議

C.公司型基金的較高權(quán)力機構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金 的董事會參與基金的運營決策

D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的 投資管理活動

答案：A

9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（  ）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前 價值

答案：D

10、（  ）對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金投資者

答案：A

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