2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題26

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備(  )的功能。

Ⅰ．通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項業(yè)務(wù)

Ⅱ．為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊

Ⅲ．對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理

Ⅳ．為投資人提供服務(wù)

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

2、下列可以從事私募基金的募集活動的是（  ）

Ⅰ．在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

Ⅱ．在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)

Ⅲ．普通機(jī)構(gòu)

Ⅳ．普通個人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：B

3、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（  ）等適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行投資回訪。

Ⅰ．電話

Ⅱ．電郵

Ⅲ．信函

Ⅳ．書信

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)投資冷靜期滿后，對其進(jìn)行投資回訪，回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于（  ）。

Ⅰ．確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)

Ⅱ．確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容

Ⅲ．確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配

Ⅳ．確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中的哪個方面？（  ）

Ⅰ．內(nèi)部環(huán)境

Ⅱ．風(fēng)險應(yīng)對

Ⅲ．控制活動

Ⅳ．信息與溝通

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

6、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

Ⅲ．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

Ⅳ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、基金托管人（  ）時，不會被中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)取消其基金托管資格。

Ⅰ．不再具備法定條件

Ⅱ．連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

Ⅲ．未能勤勉盡責(zé)

Ⅳ．被基金份額持有人大會解任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、下列屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（  ）。

Ⅰ．申請報告

Ⅱ．基金合同草案

Ⅲ．上市公告書

Ⅳ．招募說明書草案

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、公開募集基金的基金合同包括（  ）。

Ⅰ．基金的運(yùn)作方式

Ⅱ．確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則

Ⅲ．基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

Ⅳ．基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法不正確的是（  ）。

Ⅰ．為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行

Ⅱ．基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

Ⅲ．基金監(jiān)管須遵循公平、公信、公正的“三公”原則

Ⅳ．根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： D

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