基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》每日一練（3）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權(quán)投資基金》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做 法是（  ）。

A.無(wú)須穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投 資者人數(shù)

B.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

D.無(wú)須穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

答案：C

2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小髙新技術(shù) 企業(yè)滿(mǎn)2年的，其法人合伙人可按照投資額的（  ）抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.50%

B.80%

C.70%

D.60%

答案：C

3、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（  ）。

A.向投資者披露基金合同

B.向投資者披露基金的投資情況

C.如有基金銷(xiāo)售協(xié)議，向投資者披露基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

D.通過(guò)不加密網(wǎng)站公開(kāi)披露招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

答案：D

4、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

Ⅰ、可以公司減少出資總額，同時(shí)改變?cè)谢鹜顿Y者的出資比例

Ⅱ、可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ、減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ、公司型基金可以隨意減資，無(wú)須通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（  ）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.控制活動(dòng)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部監(jiān)督

答案：B

6、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人禁止性行為的是（  ）。

A.在不損害投資者利益的前提下，將投資活動(dòng)中知悉的被投資企業(yè)未公開(kāi)信息提供給第三方使用

B.用其管理的不同的基金在不同的時(shí)點(diǎn)以不同的價(jià)格投資于同一家被投資企業(yè)

C.將管理人自有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混在一起進(jìn)行投資

D.臨時(shí)用基金財(cái)產(chǎn)償還管理人債務(wù)，事后連本帶息歸還

答案：B

7、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（  ）萬(wàn)元。

A.100

B.50

C.60

D.30

答案：A

8、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（  ）之間進(jìn)行。

A.管理人和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.投資者與管理人

D.投資者和托管人

答案：C

9、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 的要求及時(shí)補(bǔ)正

C.基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

D.自然人不能登記為基金管理人

答案：C

10、私募基金管理人應(yīng)定期向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)信息報(bào)送，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的 是（  ）。

A.基金季度信息更新的內(nèi)容包括投資情況、基金資產(chǎn)等信息

B.基金如發(fā)生清算等重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行信息報(bào)送

C.管理人的高管如發(fā)生重大變更，必須在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新

D.私募基金管理人需要就管理人自身的信息變更進(jìn)行年度報(bào)送，包括提交管理人的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

答案：C

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