基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（3）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、銷售機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于（  ）。

Ⅰ．統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金

Ⅱ．向投資者分配收益

Ⅲ．給付贖回款項(xiàng)

Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

2、下列情形中，督察長(zhǎng)需要向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（  ）。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

Ⅱ．基金及公司發(fā)生違法違規(guī)的行為

Ⅲ．基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或安全隱患

Ⅳ．基金公司銷售人員離職

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)屬于特殊情況的是（  ）。

Ⅰ．當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事會(huì)進(jìn)行交涉

Ⅱ．當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

Ⅲ．當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

Ⅳ．當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位，其職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ．執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理決策，擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

Ⅱ．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性的評(píng)估

Ⅲ．對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議

Ⅳ．改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、下列屬于基金公司董事會(huì)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有（  ）。

Ⅰ．確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

Ⅱ．制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

Ⅲ．審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)

Ⅳ．組織各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

6、管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的措施有（  ）。

Ⅰ．嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，充分考慮客戶財(cái)產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性

Ⅱ．實(shí)行專業(yè)化的管理和控制，防范、化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．構(gòu)建投資組合．分散系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．建立內(nèi)部監(jiān)控、跟蹤機(jī)制

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織設(shè)定了投資者教育工作的基本原則，以下正確的有（  ）。

Ⅰ．投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

Ⅱ．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

Ⅲ．投資者教育有一個(gè)固定的模式

Ⅳ．投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

Ⅴ．投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、下列說(shuō)法正確的是（  ）。

Ⅰ．新的基金和股票投資者進(jìn)人證券市場(chǎng)，增加了市場(chǎng)的需求和市場(chǎng)的流動(dòng)性

Ⅱ．很多投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，盲目入市，存在博傻心理，投機(jī)色彩嚴(yán)重

Ⅲ．中國(guó)證券投資者同樣具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的各種非理性心理偏差

Ⅳ．構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者的理性投資理念

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)（  ）。

Ⅰ．在首次開(kāi)戶前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)價(jià)

Ⅱ．追溯評(píng)價(jià)已經(jīng)購(gòu)買基金產(chǎn)品的基金投資人

Ⅲ．通過(guò)合理規(guī)則或方法評(píng)價(jià)放棄接受調(diào)查的基金投資人

Ⅳ．及時(shí)反饋評(píng)價(jià)結(jié)果

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

10、對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（  ）。

Ⅰ．制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式

Ⅱ．評(píng)價(jià)的方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開(kāi)

Ⅲ．應(yīng)當(dāng)定期或不定期地提示基金投資人重新接受評(píng)價(jià)

Ⅳ．過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

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