2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題25

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2020年模擬習題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.銷售機構對基金認購申請的受理并不代表該基金申請一定成功

Ⅱ.投資者在辦理基金認購申請時不是直接以認購數(shù)量提出申請

Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定了基金認購費用及認購份額計算方法

Ⅳ.基金認購費用將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、我國開放式基金認購采取下列收費模式（  ）。

Ⅰ.前端收費模式

Ⅱ.后端收費模式

Ⅲ.不收費模式

Ⅳ.預收費模式

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

答案：B

3、下列屬于招募說明書的主要披露事項的是（  ）。

Ⅰ.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

Ⅱ.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

Ⅲ.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱

Ⅳ.基金資產(chǎn)的估值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、下列屬于基金合同的主要披露事項的是（  ）。

Ⅰ.募集基金的目的和基金名稱

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名稱和住所

Ⅲ.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用

Ⅳ.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、違規(guī)承諾收益或者承擔損失是基金信息披露的禁止行為之一，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.投資者應根據(jù)自己的收益偏好和風險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂的“買者自慎”

Ⅱ.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)

Ⅲ.托管人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧

Ⅳ.對于基金信息披露義務人而言，他沒有承諾收益的能力，也不存在承擔損失的可能

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6、基金市場營銷主要有以下（  ）策略。

Ⅰ.根據(jù)客戶需求創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品

Ⅱ.根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構

Ⅲ.組建功能互補、效益最大化的渠道網(wǎng)絡

Ⅳ.多種促銷手段并用

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

7、證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.基金必須在高質(zhì)量的服務、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強可靠的信譽，擴大客戶基礎

Ⅱ.基金銷售對營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

Ⅲ.基金營銷是一種理財服務．不是一錘子買賣，因而更強調(diào)銷售服務的持續(xù)性

Ⅳ.基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時．應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、基金銷售機構需進行嚴格的賬戶管理，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.禁止任何單位或個人挪用基金銷售結算資金，但經(jīng)證監(jiān)會批準的情況下除外

Ⅱ.相關機構破產(chǎn)或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

Ⅲ.涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)

Ⅳ.基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結算資金的專用賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、募集機構應當投資冷靜期滿后，對其進行投資回訪，回訪應當包括但不限于（  ）。

Ⅰ.確認受訪人是否為投資者本人或機構

Ⅱ.確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容

Ⅲ.確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配

Ⅳ.確認投資者是否知悉糾紛解決安排

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以（  ）等適當?shù)姆绞竭M行投資回訪。

Ⅰ.電話

Ⅱ.電郵

Ⅲ.信函

Ⅳ.書信

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！