2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題23

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于保本基金的描述，不正確的是（  ）。

A. 在任意時點保證投資者本金安全

B. 投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報

C. 保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報

D. 采用投資組合保險策略

答案：A

2、下列基金類型中投資風險最低的是（  ）。

A. 指數(shù)基金

B. 債券基金

C. 股票基金

D. 貨幣市場基金

答案：D

3、以下關于契約型基金的表述，錯誤的是（  ）。

A. 契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立的

B. 基金投資者是基金公司的股東

C. 基金投資者依法享受權利并承擔義務

D. 基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合規(guī)的當事人

答案：B

4、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（  ）。

A. 基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

B. 基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C. 基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

D. 基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

答案：B

5、 投資者通過將基金（  ）與同期基金業(yè)績比較基準收益率進行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準的差異程度。

A. 凈值增長指標

B. 本期利潤

C. 加權平均份額本期利潤

D. 加權平均凈值利潤率

答案：A

6、對QDII基金來說，在放開申購、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的披露頻率是（  ）。

A. 每交易日公告1次

B. 至少每周公告1次

C. 至少每周公告2次

D. 至少每月公告2次

答案：B

7、下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（  ）。

A. 書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B. 報證監(jiān)局時應隨附電子文檔

C. 基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

D. 負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見

答案：C

8、A公司進行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動，該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率較高檔可達到8. 80%。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（  ）。

A. 較高可享8. 8%年化收益為宣傳資料中的不當用語

B. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料

C. 基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔損失

D.  A公司違反了宣傳推介材料關于過往業(yè)績刊登的規(guī)范

答案：D

9、關于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（  ）。

A. 督察長享有充分的知情權

B. 督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C. 督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權，可以調(diào)閱公司相關文件、檔案

D. 督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作

答案：C

10、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨立性的論述不包括（  ）。

A. 合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位

B. 應由多名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

C. 在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D. 合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

答案：B

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