2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題22

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金銷售機(jī)構(gòu)中不必須取得基金從業(yè)資格的人員是（  ）。[ 2015年12月真題]

A. 銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

B. 從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

C. 總部從事基金宣傳推介的人員

D. 基金研究分析人員

答案：D

2、基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作是（  ）。

A. 公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限

B. 公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰

C. 公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作

D. 公正客觀的檢查并提出處理建議

答案：D

3、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（  ）。

A. 被依法取消基金管理資格

B. 被基金份額持有人大會解任

C. 依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D. 被無故撤銷

答案：D

4、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（  ）。

A. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

C. 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

答案：C

5、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（  ）。

A. 根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

B. 客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價(jià)業(yè)務(wù)

C. 對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

D. 確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

答案：A

6、封閉式基金的基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（  ）以上。

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 90%

答案：C

7、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，不包括（  ）。

A. 基金銷售適用性監(jiān)管

B. 對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

C. 對基金募集對象的限制

D. 對基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

答案：C

8、代表基金份額（  ）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

答案：B

9、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（  ）。

A. 審批制

B. 登記制

C. 注冊制

D. 核準(zhǔn)制

答案：B

10、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（  ）。

A. 無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進(jìn)行ETF套利

B. 投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C. ETF申購時(shí)可使用一籃子股票

D. 折價(jià)套利會增加ETF的總份額

答案：C

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