2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題21

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯誤的是（  ）。

A. 守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B. 我國有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個層次的規(guī)范性文件之中進行了集中性闡述

C. 基金機構(gòu)要強化工作流程管理，完善各項規(guī)章制度，在機構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D. 基金機構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項機制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

答案：B

2、基金合同是約定（  ）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A. 基金管理人和基金托管人

B. 基金管理人和基金份額持有人

C. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D. 基金托管人和基金份額持有人

答案：C

3、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報規(guī)則不包括（  ）。

A. 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B. 主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露

C. 投資組合報告的編制及披露

D. 基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

答案：A

4、以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（  ）。

A. QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

B. QDII基金的管理人員可聘請境外投資顧問

C. QDII基金一般直接由海外托管銀行來負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

D. QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息

答案：C

5、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（  ）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A. 45

B. 30

C. 10

D. 15

答案：B

6、遇到法定節(jié)假日時，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露（  ）7日年化收益率。

A. 節(jié)假日期間

B. 節(jié)假日最后一日

C. 節(jié)假日后第一個自然日

D. 節(jié)假日前一日

答案：B

7、關(guān)于基金管理公司對信息數(shù)據(jù)的管理，下列說法錯誤的是（  ）。

A. 公司應(yīng)保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞到會計等各職能部門

B. 發(fā)現(xiàn)計算機交易數(shù)據(jù)存在異常時，系統(tǒng)管理員應(yīng)該馬上修改

C. 信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，進行排除故障，災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

D. 應(yīng)當(dāng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度

答案：B

8、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購和分級基金份額的說法，不正確的是（  ）。

A. 基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

B. QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購

C. 目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D. 分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行場外認(rèn)購

答案：B

9、關(guān)于基金銷售機構(gòu)與投資者的互動交流，以下說法錯誤的是（  ）。

A. 深入了解客戶需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B. 及時向客戶傳遞重要市場資訊，向客戶積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C. 進行電話回訪，改善客戶體驗

D. 做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備

答案：B

10、基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括（  ）。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技術(shù)

C. 良好的客戶關(guān)系

D. 良好的客戶體驗

答案：D

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