2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題19

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、下列關于QDII基金的描述，正確的包括（  ）。

Ⅰ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準

Ⅱ.QDII基金的管理人員可聘請境外投資顧問

Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行來負責境內、境外資產的托管業(yè)務

Ⅳ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風險提示中包括（  ）。

Ⅰ.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)

Ⅱ.可預計一定區(qū)間的盈利

Ⅲ.不保證基金一定盈利

Ⅳ.不保證最低收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3、下列關于基金份額發(fā)售的說法，正確的是（  ）。

Ⅰ.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理

Ⅱ.應當在基金份額發(fā)售的3日前公布相關文件

Ⅲ.基金募集期間募集的資金應存入專門賬戶

Ⅳ.募集期限一般不得超過5個月

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、ETF的場內申購對價包括（  ）。

Ⅰ.現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金差額

Ⅲ.組合證券

Ⅳ.組合外證券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類型？（  ）。

Ⅰ.必須現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金替代保證

Ⅲ.可以現(xiàn)金替代

Ⅳ.禁止現(xiàn)金替代

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、關于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是（  ）。

Ⅰ.存在前端收費和后端收費兩種模式

Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、關于基金監(jiān)管原則，以下說法不正確的是（  ）。

Ⅰ.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應當對基金機構的內部經營管理直接進行

Ⅱ.基金監(jiān)管宗旨的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大

Ⅲ.基金監(jiān)管須遵循公平、公信、公正的“三公”原則

Ⅳ.根據適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、以下關于非公開募集基金的投資行為，不正確的是（  ）。

Ⅰ.一只基金到期發(fā)生流動性風險，發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題

Ⅱ.基金經理通過適當的交易措施使得兩只收益率差異巨大的基金最終收益趨于一致，保障全體投資人的利益

Ⅲ.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

Ⅳ.在投資過程中將基金管理公司自有財產和基金財產嚴格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、關于擔任基金托管人的條件，以下描述正確的是（  ）。

Ⅰ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅱ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數

Ⅲ.設有專門的基金投資部門

Ⅳ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、基金招募說明書中關于“基金管理人報酬”應披露的信息包括（  ）。

Ⅰ.費率水平

Ⅱ.計提方式

Ⅲ.適用稅率

Ⅳ.支付方式

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

答案：C

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