基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練98

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列說(shuō)法正確的是(   )。

Ⅰ．股票基金比較適合長(zhǎng)期投資

Ⅱ．股票基金可供投資者用來(lái)滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出的需要

Ⅲ．對(duì)股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷沒(méi)有意義

Ⅳ．股票基金投資風(fēng)格始終如一

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、一般而言，風(fēng)險(xiǎn)從小到大的順序是(   )。

Ⅰ．貨幣基金

Ⅱ．收入型基金

Ⅲ．平衡型基金

Ⅳ．增長(zhǎng)型基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C. Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

3、(   )應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。

Ⅰ．私募基金管理人

Ⅱ．私募基金托管人

Ⅲ．私募基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ．證監(jiān)會(huì)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、下列說(shuō)法正確的是(   )。

Ⅰ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

Ⅱ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

Ⅲ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

Ⅳ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、下列說(shuō)法正確的是(   )。

Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金

Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)

Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、對(duì)非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為(   )。

Ⅰ．確立合格投資者制度

Ⅱ．禁止公開宣傳推介

Ⅲ．規(guī)范基金合同常用條款

Ⅳ．強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：B

7、下列說(shuō)法正確的是(   )。

Ⅰ．擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

Ⅱ．未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)

Ⅲ．基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

Ⅳ．允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、基金份額持有人大會(huì)行使下列（  ）職權(quán)。

Ⅰ．決定基金擴(kuò)募

Ⅱ．決定修改基金合同

Ⅲ．決定更換基金管理人

Ⅳ．決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ

答案：A

9、基金份額持有人享有下列（  ）權(quán)利。

Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ．依法轉(zhuǎn)讓或者贖回基金份額

Ⅲ．依法起訴基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ．有權(quán)查閱有關(guān)基金資料

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10、基金信息披露原則包括（  ）。

Ⅰ. 時(shí)效性

Ⅱ. 重要性

Ⅲ. 真實(shí)性

Ⅳ. 全面性

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

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