基金法律法規(guī)知識點：對非公開募集基金的監(jiān)管

對非公開募集基金的監(jiān)管

一、掌握非公開募集基金管理人登記事宜

非公開募集基金不需要證監(jiān)會審批，實行向基金行業(yè)協(xié)會登記。

二、掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管

募集要求：【特定對象，合格投資者，募集對象不超過200人，對象為單只私募基金投資金額100萬以上的單位或個人】

私募基金監(jiān)管【產(chǎn)品向行業(yè)協(xié)會備案;應(yīng)當(dāng)有基金托管人托管，但是基金合同有約定的除外;堅持專業(yè)化原則，簡歷防范利益輸送和利益沖突機制;如實披露信息】

例題：

1、該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是(   )。

A. 組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介

B. 通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

C. 通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進行推介

D. 通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

答案：B

2、下列關(guān)于非公開募集基金的備案的說法，正確的是(   )。

A. 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B. 對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會報告

C. 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

D. 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息

答案：B

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