2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題18

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（  ）的法定義務(wù)。

A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

答案：D

2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為（  ）三類。

A.企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

C.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

D.普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

答案：C

3、申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（  ）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)人民銀行清算中心

C.商業(yè)銀行電子銀行部

D.第三方支付公司

答案：A

4、在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是(   )。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.開(kāi)放式基金

答案：D

5、關(guān)于申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程

B.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

D.銷售網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的要求

答案：D

6、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（  ）。

A.檢查

B.行政處罰

C.調(diào)查取證

D.稽核

答案：A

7、經(jīng)（  ）批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中央銀行

答案：B

8、基金管理人的法定代表人的選任，應(yīng)當(dāng)報(bào)（  ）進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

9、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（  ）

A.虛假出資

B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益

D.抽逃出資

答案：B

10、以下哪項(xiàng)不屬于ETF申購(gòu)、贖回清單所應(yīng)包含的內(nèi)容？（  ）

A.最小贖回單位

B.最小贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代

C.最小申購(gòu)單位

D.基金份額參考凈值(IOPV)

答案：D

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