2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題18

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2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場(chǎng)與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購(gòu)交易，具體交易要素如下：回購(gòu)金額1000萬(wàn)元，回購(gòu)利率3.6%，回購(gòu)期限7天，質(zhì)押券面值1200萬(wàn)元， 市場(chǎng)價(jià)值1300萬(wàn)元，債券的百元含息是5元。則在回購(gòu)發(fā)生的首期結(jié)算金額是 （  ）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

答案：D

2、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的最新固定收益估值標(biāo)準(zhǔn)，目前交易所債券一般使用的估值方法是（  ）。

A.初始取得成本

B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值

C.收盤(pán)價(jià)

D.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值全價(jià)估值

答案：B

3、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）估算方法包括（  ）。

Ⅰ.參數(shù)法

Ⅱ.蒙特卡洛模擬法

Ⅲ.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

IV.歷史模擬法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

4、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的制定，以下說(shuō)法正確的有（  ）。

Ⅰ.應(yīng)考慮投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等因素

Ⅱ.應(yīng)根據(jù)投資者需求變化進(jìn)行更新調(diào)整

Ⅲ.制定投資政策說(shuō)明書(shū)，有助于投資者確定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

IV.有助于投資管理人更有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略

A.Ⅰ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、關(guān)于投資者在場(chǎng)內(nèi)交易支付的傭金費(fèi)用，以下不屬于其構(gòu)成部分的是（  ）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.過(guò)戶費(fèi)

C.證券交易所手續(xù)費(fèi)

D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

答案：B

6、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元,則當(dāng)年F公司的總資產(chǎn)是（  ）億元。

A.9

B.22

C.35

D.13

答案：C

7、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（  ）。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

C.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

D.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

答案：C

8、關(guān)于主動(dòng)比重的局限性，以下表述正確的是（  ）。

A.只能衡量損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的可能頻率

B.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合一定會(huì)跑贏或跑輸基準(zhǔn)

C.計(jì)算需要獲取足夠多的收益低于目標(biāo)的數(shù)據(jù)

D.與基準(zhǔn)不同意味著投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)一定會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別

答案：B

9、如果基于每日收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，一年的交易日數(shù)量為252天。年化的下行標(biāo)準(zhǔn)差應(yīng)為（  ）。

A.20.16%

B.127%

C.3%

D.0.5%

答案：B

10、對(duì)公司的不同資本類型，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.優(yōu)先股和債券都有現(xiàn)金流量權(quán)

B.債券無(wú)投票權(quán)

C.普通股有投票權(quán)，但無(wú)分紅權(quán)

D.優(yōu)先股和普通股同屬權(quán)益證券

答案：C

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