2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題17

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是(   )。

A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

B.基金注冊登記機構負責設立和維護

C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

D.基金銷售機構負責設立和維護

答案：B

2、關于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是(   )。

A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

B.董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估

C.批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

D.董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

3、當開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導致部分延期贖回的是(   )。

A.基金資產組合中，現(xiàn)金類資產配置較少

B.基金資產組合中，可快速變現(xiàn)資產較少，不足以兌付全額贖回申請

C.托管人認為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動

D.基金資產組合中，重倉股持續(xù)停牌中

答案：C

4、甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學乙非常喜歡炒股,在平時,甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責道德中的(   )。

Ⅰ、專業(yè)審慎

Ⅱ、守法合規(guī)

Ⅲ、忠誠盡責

Ⅳ、客戶至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、關于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點，以下說法正確的是(   )。

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學習為基礎

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機構的培訓教育為主要手段

答案：B

6、基金投資者可以通過以下(   )哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務。

Ⅰ、基金管理人直銷中心

Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是(   )。

A.確定基金份額申購價格

B.編制基金財務會計報告

C.為基金財產開設證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

答案：C

8、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是(   )。

A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B.增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷

C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D.切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值

答案：D

9、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是(   )。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產不受損失

答案：A

10、下列特殊類型基金中,一般采用被動投資策略的是(   )。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

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