2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題16

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題及答案

1、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對下列（  ）的違法違規(guī)行為進行行政處罰

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)

Ⅳ.股權(quán)投資基金估計核算機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（  ）。

A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平

B.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

C.提高退出節(jié)奏的計劃性

D.保護中小投資者的利益

答案：D

3、下列內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議常用條款的是（  ）。

Ⅰ.合伙人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事項

Ⅳ.信息披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括（  ）。

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企業(yè)板

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板

Ⅳ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（  ）。

A.公司型基金和信托（契約）型基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金

D.合伙型基金和信托（契約）型基金

答案：D

6、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，下列表述正確的是（  ）。

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品的發(fā)行

B.—旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機 構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品備案申請

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對 外公示

答案：C

7、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包栝（  ）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間 接上市

B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市

答案：A

8、關(guān)于股權(quán)投資母基金，下列表述正確的是（  ）。

A.股權(quán)投資母基金指的是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金

B.投資股權(quán)投資母基金的門檻很高，只適合機構(gòu)投資者參與

C.股權(quán)投資母基金的投資風險分散度低于股權(quán)投資基金的投資風險分散度

D.股權(quán)投資母基金不能直接投資企業(yè)

答案：A

9、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，下列說法錯誤（  ）。

A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由 于業(yè)務(wù)和私募基金屬性相沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu) 不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)應(yīng)當和其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)控制度相匹配，并且應(yīng)當具 備相當數(shù)量的專職高管人員

D.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理 業(yè)務(wù)

答案：D

10、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點關(guān)注風險的是（  ）。

Ⅰ.公司的資產(chǎn)負債率由年初的30%增長為年末的70%

Ⅱ.公司的當年營業(yè)收人較去年有所增長，但凈利潤111盈利轉(zhuǎn)為虧損

Ⅲ.公司的流動比率與速動比率都有所提高

Ⅳ.公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A