2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題15

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、與普通的開放式基金不同，ETF份額（  ）。

A.只能以現金認購

B.只能以證券認購

C.既可以用現金認購，也可以用證券認購

D.既不能用現金認購，也不能用證券認購

答案：C

2、（  ）是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。

A.買進賣出

B.價格優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.低買高拋

答案：B

3、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1. 5%，假定申購當日基金份額凈值為1. 0500元，則其可得到的申購份額為（  ）。

A.9 280. 95份

B.9 350. 95份

C.9 383. 06份

D.9 480. 95份

答案：C

4、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（  ）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

答案：D

5、對于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額（  ）的贖回費用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

答案：B

6、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在（  ）日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：B

7、下列關于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是（  ）。

A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

答案：B

8、某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為（  ）。

A.150

B.147.78

C.140. 55

D.145.78

答案：B

9、ETF基金份額折算比例應以四舍五入的方法保留小數點后（  ）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

答案：D

10、LOF的申購、贖回采用（  ）原則。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

答案：C