2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題14

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會調(diào)控手段,都屬于(   )。

A.經(jīng)濟基礎

B.上層建筑

C.自我約束

D.強制手段

答案：B

2、我國第一只開放式基金是(   )。

A.華安創(chuàng)新

B.南方穩(wěn)健

C.華夏成長

D.興業(yè)基金

答案：A

3、基金的運作活動從基金管理人的角度看,可以分為(   )、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的募集

C.基金的市場營銷

D.基金的資產(chǎn)保管

答案：C

4、基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效,公司在指定報刊和公司網(wǎng)站登載基金合同生效公告的日期是(   )。

A.2017年1月13日

B.2017年1月12日

C.2017年1月11日

D.2017年1月14日

答案：C

5、基金銷售機構人員管理和培訓的方式不包括(   )。

A.基金銷售機構組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務資格

B.基金銷售機構完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考查應聘人員

C.基金銷售機構建立科學合理的績效評價體系，健全激勵、約束機制

D.基金銷售機構加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲情況進行記錄

答案：A

6、(   )常又稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

A.傘形基金

B.上市交易型開放式指數(shù)基金

C.保本基金

D.封閉式基金

答案：B

7、(   )的精髓在于金融機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構股東之外的其他人不受損失。

A.適度監(jiān)管原則

B.依法監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

答案：C

8、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)表述錯誤的是(   )。

A.投資人必須做到“買者自負”

B.交易雙方必須做到“風險共擔”

C.一切資產(chǎn)管理活動都要求風險與收益相匹配

D.管理人必須堅持“賣者有責”

答案：B

9、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為(   )份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

答案：C

10、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向(   )報告。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會及相關派出機構

答案：D