2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題14

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會調(diào)控手段,都屬于(   )。

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

答案：B

2、我國第一只開放式基金是(   )。

A.華安創(chuàng)新

B.南方穩(wěn)健

C.華夏成長

D.興業(yè)基金

答案：A

3、基金的運作活動從基金管理人的角度看,可以分為(   )、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的募集

C.基金的市場營銷

D.基金的資產(chǎn)保管

答案：C

4、基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效,公司在指定報刊和公司網(wǎng)站登載基金合同生效公告的日期是(   )。

A.2017年1月13日

B.2017年1月12日

C.2017年1月11日

D.2017年1月14日

答案：C

5、基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)的方式不包括(   )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金銷售機(jī)構(gòu)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考查應(yīng)聘人員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)建立科學(xué)合理的績效評價體系，健全激勵、約束機(jī)制

D.基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲情況進(jìn)行記錄

答案：A

6、(   )常又稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

A.傘形基金

B.上市交易型開放式指數(shù)基金

C.保本基金

D.封閉式基金

答案：B

7、(   )的精髓在于金融機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

A.適度監(jiān)管原則

B.依法監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

答案：C

8、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)表述錯誤的是(   )。

A.投資人必須做到“買者自負(fù)”

B.交易雙方必須做到“風(fēng)險共擔(dān)”

C.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

D.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”

答案：B

9、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(   )份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

答案：C

10、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(   )報告。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

答案：D