2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題13

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、某投資者贖回開放式基金5萬份，對應的贖回費率為0.5%，贖回當日基金份額凈值為1.025元，則其贖回費用為（ ）。

A.252.25元

B.250元

C.245元

D.256.25元

答案：D

2、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督不包括(   )。

A.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

B.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

C.當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會

D.通知業(yè)務機構停止其違法行為

答案：A

3、關于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（ ）。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互依賴原則

答案：D

4、基金管理人（ ）設定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.董事長

答案：C

5、對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，將基金宣傳推介材料自報送中國證監(jiān)會之日起(   )日后，若符合相關規(guī)定,方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

6、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(   )。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B. 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

D.《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》

答案：B

7、某基金管理公司實施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標的是（ ）。

A.合并信息技術部和檢查稽核部,確保財務信息和其他信息準確、及時

B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票,提升公司知名度

C.制定防范風險的獎懲制度,對風險事件處理不當?shù)南嚓P責任人有懲罰措施

D.督察長兼職財務負責人,更好的防范和化解經(jīng)營風險

答案：C

8、通過主動介紹與陌生人交談，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法是（ ）。

A.陌生拜訪法

B.緣故法

C.介紹法

D.以上都不正確

答案：A

9、下列選項中，（ ）表明投資者對基金合同的承認和接受。

A.投資者交納基金份額認購款項

B.投資者簽署基金合同

C.投資者向管理人提交認購基金的申請單

D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認購基金的申請單

答案：A

10、在二級市場的凈值報價上，ETF每(   )秒提供一個基金參考凈值報價。

A.10

B.15

C.30

D.60

答案：B