《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金公司投資管理架構(gòu)和交易管理

《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金公司投資管理架構(gòu)

一、投資管理部門(mén)設(shè)置

(一)投資決策委員會(huì)

(二)投資部

(三)研究部

(四)交易部

二、投資交易流程

1.形成投資策略

2.構(gòu)建投資組合

3.執(zhí)行交易指令

4.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

5.風(fēng)險(xiǎn)管理

例題：

關(guān)于基金公司投資流程描述錯(cuò)誤的是(     )。

A.基金經(jīng)理制定總體的投資規(guī)劃

B.基金經(jīng)理向交易部下達(dá)指令

C.基金經(jīng)理提供具體的投資方案

D.交易部向基金經(jīng)理反饋交易執(zhí)行情況

答案：A

《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金公司投資交易管理

一、基金公司投資交易流程

1.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。

2.交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況如下：

首先，在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。

其次，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員。

最后，交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。

二、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

1.投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);

2.操作風(fēng)險(xiǎn)。

例題：

下列屬于基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的是(    )。

A.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：A