2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題12

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2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

Ⅰ.在交收時(shí)點(diǎn)，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收

Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗

Ⅲ.交收期不靈活

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

2、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近（ ）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

3、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù)，境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）億美元或等值貨幣。

A.3；100

B.3；50

C.5；100

D.5；50

答案：C

4、全球第二大證券交易所是（ ）。

A.倫敦證券交易所

B.紐約證券交易所

C.東京證券交易所

D.納斯達(dá)克證券交易所

答案：C

5、已知某公司年銷(xiāo)售收入是1000萬(wàn)元，其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（?。?。

A.7

B.3

C.18.3

D.20

答案：C

6、下列各交易所中，（ ）是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場(chǎng)。

A. 倫敦證券交易所

B. 紐約證券交易所

C. 東京證券交易所

D. 納斯達(dá)克證券交易所

答案：D

7、歐洲最大的證券交易所是（ ）。

A. 倫敦證券交易所

B. 泛歐洲證券交易所

C. 法蘭克福證券交易所

D. 布魯塞爾證券交易所

答案：A

8、單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量（ ）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 30%

答案：B

9、關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的債券的行為

B. 債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為3～360天

C. 遠(yuǎn)期交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

D. 遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見(jiàn)款付款和見(jiàn)券付款三種結(jié)算方式

答案：B

10、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，說(shuō)法正確的是（ ）。

A. 回購(gòu)期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

B. 回購(gòu)期間，交易雙方可以提前贖回

C. 可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券3種方式

D. 目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月

答案：C