2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題12

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（ ）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

B.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

答案：D

2、基金募集期限一般不超過(guò)（ ）。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

答案：C

3、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

答案：C

4、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（ ）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

A.進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件

C.召開(kāi)投資者大會(huì)

D.制定發(fā)售方案

答案：B

5、金融交易的組織方式不包括（?。?。

A.場(chǎng)內(nèi)交易方式

B.場(chǎng)外交易方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.互聯(lián)網(wǎng)交易方式

答案：D

6、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

I.基金合同期限為5年以上

II.基金募集金額不低于5億元人民幣

III.基金份額持有人不少于2000人

Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)交易應(yīng)遵循的原則包括（　）。

Ⅰ.基金上巿首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

Ⅱ.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

Ⅲ.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出

Ⅳ.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

8、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)（?。﹤€(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

9、關(guān)于私募基金銷售主體和人員資格，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

C.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格

D.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

答案：D

10、忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（ ）。

Ⅰ.忠誠(chéng)廉潔

Ⅱ.專業(yè)審慎

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.顧客至上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B