2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題9

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是(   )。

A.A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

B.B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

C.A所獲得的收益較高

D.B所獲得的收益較高

答案：A

2、下列關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是(   )。

A.在境外證券交易所市場(chǎng)，貨銀對(duì)付是普遍的做法，但分級(jí)結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

B.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對(duì)手方，可以防范交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

答案：A

3、甲機(jī)構(gòu)在投資時(shí)，希望能獲得乙公司的重大事務(wù)表決權(quán)，則一般情況下，甲機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資乙公司發(fā)行的(   )。

A.優(yōu)先股

B.股票期權(quán)

C.普通股

D.長(zhǎng)期債務(wù)

答案：C

4、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，(   )應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

5、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是(   )。

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

答案：C

6、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是(   )。

A.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

B.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

答案：B

7、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括(   )。

Ⅰ.運(yùn)營(yíng)狀況報(bào)告

Ⅱ.審計(jì)報(bào)告

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為 10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是(   )。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

答案：B

9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是(   )。

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績(jī)

C.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障

答案：C

10、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)

答案：D