2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題（9）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(   )。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：A

2、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是(   )。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

答案：D

3、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是(   )。

A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

答案：A

4、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為(   )和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

C.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

答案：C

5、T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在(   )日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：A

6、基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括(   )。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的所有股票明細(xì)

C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)

答案：D

7、以下投資基金中，不適合較為保守的投資者的有(   )。

A.股票基金

B.偏股型基金

C.偏債型基金

D.股債平衡型基金

答案：A

8、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括(   )。

A.保證基金管理公司不倒閉

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

答案：A

9、關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是(   )。

A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

B.贖回申請(qǐng)的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.采取未知價(jià)法

答案：A

10、(   )是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

答案：B