2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題（8）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容不包括(   )。

A.基金銷(xiāo)售內(nèi)容的監(jiān)管

B.基金銷(xiāo)售適用性監(jiān)管

C.對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

D.對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管

答案：A

2、開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(   )日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在基金管理人網(wǎng)站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

答案：B

3、當(dāng)代表基金份額(   )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，這部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：A

4、在基金銷(xiāo)售適用性中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具體遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則、有效性原則和(   )。

A.差異性原則

B.同質(zhì)性原則

C.主觀性原則

D.公平原則

答案：A

5、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為(   ) 。

Ⅰ、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

Ⅱ、基金的盈虧核算

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺(tái)管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、某封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于(   )。

A.溢價(jià)，溢價(jià)率約為12.0%

B.折價(jià)，折價(jià)率約為13.6%

C.折價(jià)，折價(jià)率約為12.0%

D.溢價(jià)，溢價(jià)率約為13.6%

答案：D

7、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(   )。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.具有基金從業(yè)人員資格證書(shū)

C.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

答案：B

8、我國(guó)基金信息披露制度體系的規(guī)范性文件不包括(   )。

A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

D.《證券投資基金法》

答案：D

9、(   )同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象，以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

A. 貨幣市場(chǎng)基金

B.混合基金

C. ETF基金

D.契約型基金

答案：B

10、基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前(   )個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：B