基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練87

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列關(guān)于合規(guī)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.基金管理人合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

B.審慎性原則是合規(guī)管理的基本原則之一

C.基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作

D.合規(guī)管理部門必須制定崗位責(zé)任制，落實(shí)責(zé)任，規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為，提高其思想素質(zhì)，培養(yǎng)其法制觀念，鞏固其專業(yè)知識(shí)

答案：B

2、合規(guī)管理主要活動(dòng)不包括(　)。

A.合規(guī)決策

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)投訴處理

D.合規(guī)培訓(xùn)

答案：A

3、合規(guī)管理的客觀性原則是指(　)。

A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為

C.合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)，熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程

答案：B

4、基金管理人合規(guī)管理的協(xié)調(diào)性原則是指(　)。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀牟利的違規(guī)行為

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)，熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程

C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗

D.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位

答案：C

5、投資業(yè)務(wù)人違反相關(guān)法規(guī)帶來(lái)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反冼錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

6、基金管理人的(　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

A.高級(jí)管理層

B.經(jīng)理層

C.全體員工

D.以上均可以

答案：B

7、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，因此要與其他部門之間保持絕對(duì)的獨(dú)立

B.管理人要將合規(guī)考核工資和高管人競(jìng)聘考核相結(jié)合

C.合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)做到全自參與，各負(fù)其責(zé)

D.公司領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

答案：A

8、合規(guī)管理的(　)原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業(yè)性

答案：C

9、基金管理人合規(guī)的獨(dú)立性不包括(　)。

A.行業(yè)的獨(dú)立性

B.部門的獨(dú)立性

C.機(jī)制的獨(dú)立性

D.問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性

答案：A

10、(　)主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)性應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)時(shí)性原則

D.獨(dú)立性原則

答案：D