2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題（7）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到(   )萬元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.200

B.300

C.500

D.600

答案：D

2、內(nèi)部控制制度中,基本管理制度的內(nèi)容不包括(   )。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險控制

C.投資管理

D.信息披露

答案：A

3、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施不包括(   )。

A.檢查

B.終止交易

C.調(diào)查取證

D.行政處罰

答案：B

4、基金公司、部門及員工可以有的市場行為是(   )。

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券市場價格

B.與他人串通,影響證券交易價格或者證券成交量

C.向家屬和朋友合規(guī)推薦基金

D.為獲取利益或減少損失為目的,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定

答案：C

5、基金將眾多投資者的資金集中起來,托基金管理人進行共同投資,表現(xiàn)出證券投資基金的一種(   )特點。

A.集合理財

B.組合投資

C.分散風(fēng)險

D.風(fēng)險共擔

答案：A

6、選題]下列不屬于合規(guī)審核程序的是(   )。

A.制定合規(guī)審核機制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核評價

D.合規(guī)審核監(jiān)督

答案：D

7、識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容不包括(   )。

A.拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試

C.識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立

D.識別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險

答案：A

8、下列不屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行的職責的是(   )。

A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集公司股東大會

C.辦理基備案手續(xù)

D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資

答案：B

9、(   )是對基金評價機構(gòu)及從業(yè)人員的要求。

A.勤勉盡責、恪盡職守

B.建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

C.禁止誤導(dǎo)投資人,防范可能發(fā)生的利益沖突

D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息

答案：C

10、我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在(   )環(huán)節(jié)。

A.審批

B.發(fā)行

C.募集

D.披露

答案：C