2020年基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題6

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題及答案

1、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有(   )。

Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

Ⅱ.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標

Ⅲ.參與被投資企業(yè)的公司治理

Ⅳ.監(jiān)控被投資企業(yè)的財務狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、下列關于股權投資基金管理人內部控制的說法,錯誤的是(   )。

A.管理人應遵循專業(yè)化原則,主營業(yè)務清晰,不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務

B.管理人應具備至少3名高級管理人員,且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員

C.管理人應建立合格投資者適當性制度

D.除基金合同另有約定外,股權投資基金應當由基金托管人托管

答案：B

3、關于有限合伙人企業(yè)新合伙人入伙,以下表述錯誤的是(   )。

A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利,承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的,從其約定

B.訂立入伙協(xié)議時,應當向新合伙人如實披露合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況

C.新合伙人入伙,除合伙協(xié)議另有約定外,應當經(jīng)全體合伙人一致同意,并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務,以其實繳出資額為限承擔責任

答案：D

4、以并購方式實現(xiàn)退出的程序,可分為六個步驟,其中不包括(   )。

A.股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向

B.聘請中介機構對目標公司進行盡職調查

C.轉讓方與受讓方進行談判,并簽署股權轉讓協(xié)議

D.向證券登記結算機構申請公司變更登記

答案：D

5、下面關于基金托管人作用的說法,錯誤的是(   )。

A.在基金運作中具有核心作用

B.有利于保障基金資產(chǎn)的安全

C.有利于保護基金投資者的合法權益

D.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

答案：A

6、股權投資基金的管理方式主要分為自我管理和(   )兩種。

A.受托管理

B.優(yōu)先管理

C.分別管理

D.替代管理

答案：A

7、市場應當符臺的條件中，以下說法錯誤的是(   )。

A.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范：公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息據(jù)披露義務基金從業(yè)資格考試基金從業(yè)《私募股權》專項試題及答案

B.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)自能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、往確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

C.區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設立

D.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者臺法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制。發(fā)觀風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

答案：C

8、(   )指項目的分紅和已繳資本之間的比例。

A.總收益倍數(shù)基金從業(yè)資格考試報名

B.已分配收益倍數(shù)

C.內部收益率

D.利息倍數(shù)

答案：B

9、關于以促銷為核心的增值服務，下列說話正確的是(   )基金從業(yè)資格報名費。

A.指為刺激銷售而獨特配置的銷售點展銷臺及其他各種服務

B.是通過獨特的產(chǎn)品分類和遞送來支持制造活動的物流服務

C.以滿足買賣雙方對于配送產(chǎn)品的要求為目的的各種可供選擇的方式

D.它涉及使用專業(yè)人員在遞送以前對存貨進行分類、組合和排序

答案：A

10、引導基金與創(chuàng)業(yè)風險投資機構共同投資于(   )中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng)業(yè)風險投資機構，降低其投資風險。基金從業(yè)資格考試試題基金從業(yè)考試。

A.復蘇期

B.衰退期

C.初創(chuàng)期

D.成熟期

答案：C