2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題（5）

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、(　)即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將(　)資本兌換為人民幣資金，投資于(　)的股權(quán)投資基金市場。

A、QFLP，境外，境內(nèi)

B、QFLP，境內(nèi)，境外

C、QFLP，境外，境外

D、QFLP，境內(nèi)，境內(nèi)

答案：A

2、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“常用投資者”。根據(jù)規(guī)定，“常用投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力的投資者，下列不屬于“常用投資者”應(yīng)滿足的條件的是(　)。

A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

C、在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資

D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的常用投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%

答案：B

3、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項的是(　)。

Ⅰ.管理費率或者托管費率變更

Ⅱ.清盤或者清算

Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ.提取業(yè)績報酬

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容(　)。

Ⅰ.真實

Ⅱ.準確

Ⅲ.及時

Ⅳ.完整

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運作的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在

Ⅱ.基金合同通常應(yīng)對基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定

Ⅲ.當(dāng)資金脫離投資者控制時，由第三方機構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

Ⅳ.股權(quán)投資基金托管人由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(　)人，均被視為公開發(fā)行證券。

A、20

B、150

C、200

D、500

答案：C

7、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是(　)。

Ⅰ.社會保障基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是(　)。

Ⅰ.社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(　)人。

A、30

B、50

C、150

D、200

答案：B

10、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取(　)管理。

A、行政許可

B、行政審批

C、內(nèi)部審批

D、登記備案

答案：D