2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題（5）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、(   )又稱為創(chuàng)業(yè)基金。

A.證券投資基金

B.私募股權基金

C.風險投資基金

D.對沖基金

答案：C

2、資產管理的本質具體表現(xiàn)表述錯誤的是(   )。

A.投資人必須做到“買者自負”

B.交易雙方必須做到“風險共擔”

C.一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配

D.管理人必須堅持“賣者有責”

答案：B

3、下列哪一項不屬于后臺部門(   )。

A.注冊登記部門

B.信息技術部門

C.產品研發(fā)部門

D.資金清算部門

答案：C

4、某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為(   )。

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

答案：B

5、某公司通過培訓、考試等方式來加強員工對相關法律法規(guī)和規(guī)章制度的認識，這屬于基金銷售機構人員管理和培訓中的(   )。

A.完善銷售人員招聘程序

B.建立員工培訓制度

C.加強對銷售人員的日常管理

D.建立科學合理的銷售績效評價體系

答案：B

6、(   )是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.規(guī)范性原則

D.專業(yè)性原則

答案：D

7、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為(   )份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

答案：C

8、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明(   )并不直接參與基金財產的投資運作。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.股東

D.中國證監(jiān)會

答案：C

9、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向(   )報告。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會及相關派出機構

答案：D

10、《COSO風險管理整合框架》于(   )年9月正式提出企業(yè)風險管理的概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

答案：B