基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練83

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的做法違反了(   )要求。

A、忠誠敬業(yè)

B、專業(yè)審慎

C、廉潔公正

D、公平對待客戶

答案：C

2、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(   )以上監(jiān)事投票通過。

A、三分之一

B、三分之二

C、半數(shù)

D、四分之三

答案：C

3、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司(   )負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A、獨(dú)立董事

B、總經(jīng)理

C、基金經(jīng)理

D、督察長

答案：D

4、基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行(   )的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容。

A、全程、動態(tài)

B、重點(diǎn)、動態(tài)

C、分階段、動態(tài)

D、分階段、靜態(tài)

答案：A

5、基金客戶服務(wù)中，(   )是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、上門服務(wù)

答案：B

6、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的內(nèi)容包括(   )。

Ⅰ.推介符合適用性原則的基金

Ⅱ.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

Ⅲ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識

Ⅳ.介紹基金產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金客戶服務(wù)宣傳與推介圍繞(   )而展開的，且隨著整個基金銷售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A、管理人需求

B、托管人需求

C、投資人需求

D、社會大眾需求

答案：C

8、基金、股票與債券的差異不包括(   )。

A、投資收益與風(fēng)險大小不同

B、信息披露程度不同

C、所籌資金的投向不同

D、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

答案：B

9、中國證券業(yè)協(xié)會成立于(   )。

A、1991年8月28日

B、1999年12月28日

C、2001年8月28日

D、2002年12月4日

答案：A

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括(   )。

A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B、基金份額處置權(quán)

C、基金投資收益權(quán)

D、日常投資決策權(quán)

答案：D