基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練82

基金基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補(bǔ)

B、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨(dú)立

C、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

D、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進(jìn)

答案：B

2、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，以下行為正確的是(　　)。

A、應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

B、應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范

C、應(yīng)選擇遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

D、應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

答案：D

3、以下行為違背了“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是(　　)。

A、某資產(chǎn)管理計(jì)劃在結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息

B、某基金經(jīng)理通過(guò)市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買(mǎi)入持倉(cāng)

C、某基金管理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶問(wèn)題，及時(shí)詢問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及法務(wù)部門(mén)意見(jiàn)

D、某專戶投資經(jīng)理通過(guò)研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買(mǎi)入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的股票

答案：D

4、關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

Ⅱ.虛心向行業(yè)榜樣學(xué)習(xí)

Ⅲ.樹(shù)立正確的基金職業(yè)道德觀念

Ⅳ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，以下行為正確的是(　　)。

A、為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

B、利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益

C、拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D、利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

答案：C

6、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，下列關(guān)于兩者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A、道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不限于價(jià)值判斷或者不直接反映價(jià)值判斷

B、都屬于上層建筑范疇

C、二者在根本目的上具有一致性

D、法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

答案：A

7、社會(huì)法治建設(shè)偏重于(　　)。

A、移風(fēng)易俗

B、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣

C、外化機(jī)制

D、內(nèi)化機(jī)制

答案：C

8、關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B、我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

C、基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D、基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

答案：B

9、從業(yè)人員關(guān)于守法合規(guī)的正確觀念和態(tài)度是(　　)。

A、老老實(shí)實(shí)做人做事，不學(xué)法也能夠做到守法

B、法律知識(shí)龐雜繁褥，從業(yè)人員無(wú)法學(xué)習(xí)

C、懂法才能依法辦事，維護(hù)正當(dāng)權(quán)益

D、工作之后再簽合同也沒(méi)關(guān)系

答案：C

10、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是(　　)。

A、為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)而虛構(gòu)事例

B、依照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行陳述、介紹和宣傳

C、向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則

D、在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

答案：A