2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案（2）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、(  )是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A、健全性原則

B、有效性原則

C、獨(dú)立性原則

D、相互制約原則

答案： B

2、基金行業(yè)自律管理的方式不包括(  )。

A、通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識

B、建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

C、加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

D、通過督察長進(jìn)行定期檢查

答案： D

3、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括(  )。

A、基金公司人員的聘任

B、對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C、對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D、對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

答案： A

4、因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

A、5

B、10

C、20

D、30

答案： B

5、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(  )。

A、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案： D

6、(  )是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。

A、增長型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、穩(wěn)健型基金

答案： A

7、ETF的申購是(  )。

A、用ETF份額換取一籃子股票

B、用現(xiàn)金換取ETF份額

C、用一籃子股票換取ETF份額

D、用ETF份額換取現(xiàn)金

答案： C

8、下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是(  )。

A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

C、對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

答案： D

9、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A、3

B、12

C、6

D、24

答案： C

10、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(  )。

A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高

B、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少

C、基金募集對象不固定

D、采取非公開方式發(fā)售

答案：C