基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練81

基金基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A、中央銀行或財(cái)政部

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

C、中央銀行或證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

答案：B

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(  )。

A、客觀性原則

B、全面性原則

C、及時(shí)性原則

D、投資人利益優(yōu)先原則

答案：A

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是(  )。

A、基金研究分析人員

B、從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

C、銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

D、總部從事基金宣傳推介的人員

答案：C

4、基金募集期限自(  )起計(jì)算。

A、基金份額發(fā)售前2天

B、基金份額發(fā)售之日

C、基金份額發(fā)售前1天

D、基金份額發(fā)售第2天

答案：B

5、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括(  )。

A、以政府監(jiān)管為核心

B、以行業(yè)自律為紐帶

C、以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

D、以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

答案：D

6、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是(  )。

A、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D、取得基金從業(yè)資格

答案：A

7、注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(  )。

A、基金宣傳推介材料

B、招募說明書草案

C、律師事務(wù)所出具的律師意見書

D、基金合同草案

答案：A

8、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是(  )。

A、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：A

9、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是(  )。

A、投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流

B、非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

C、電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D、電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

答案：B

10、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(  )億元人民幣。

A、1

B、5

C、2

D、10

答案：C