2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案（1）

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于(  )的主要內(nèi)容。

A、成立股份公司

B、上市前輔導(dǎo)

C、促銷和發(fā)行

D、股票上市及后續(xù)

答案：C

2、在杠杄收購基金的融資渠道中,夾層資本相比于銀行貨款(  )。

A、優(yōu)先級(jí)低,成本高

B、優(yōu)先級(jí)高,成本低

C、優(yōu)先級(jí)高,成本高

D、優(yōu)先級(jí)低,成本低

答案：A

3、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡調(diào)中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是(  )。

A、收入與成本確認(rèn)

B、折舊攤銷

C、關(guān)聯(lián)交易

D、歷史沿革

答案：D

4、資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除(  )，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

A、已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

B、已經(jīng)形成的投資損失

C、潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

D、無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

5、證券投資基金的資產(chǎn)與資本的關(guān)系一般情況下是(  )。

A、基金資產(chǎn)小于基金資本

B、基金資產(chǎn)等于基金資本

C、基金資產(chǎn)大于基金資本

D、二者關(guān)系不確定

答案：C

6、關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票(或其他衍生工具)

B、企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

C、境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易

D、企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所等

答案：C

7、申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，必須納入《私募基金管理人登記法律意見書》的有(  )。

Ⅰ、是否被列入失信被執(zhí)行人名單

Ⅱ、是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議

Ⅲ、高管人員是否收到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

Ⅳ、高管人員是否具備基金從業(yè)資格

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是(  )。

A、獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集

B、獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

C、獲得中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

D、現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集

答案：D

9、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

B、有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C、新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D、入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

答案：A

10、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估，表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、投資者應(yīng)該以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

B、投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估

C、同一私募基金產(chǎn)品投資者持有期間超過3年，必須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估

D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

答案：C