2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案（1）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用(  )予以賠償。

A、固有財(cái)產(chǎn)

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、基金資產(chǎn)

D、銀行貸款

答案：B

2、2007年，(  )設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國銀監(jiān)會(huì)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

3、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(  )人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

4、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(  )年內(nèi)，一般工作人員離職()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A、2；1

B、3；2

C、5；3

D、3；1

答案：B

5、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括(  )。

A、年報(bào)

B、季報(bào)

C、周報(bào)

D、月報(bào)

答案：C

6、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(  )萬元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

答案：A

7、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(  )日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A、30

B、60

C、90

D、180

答案：B

8、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是(  )。

A、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)

B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

D、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

答案：D

9、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(  )人。

A、50

B、100

C、200

D、500

答案：C

10、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知(  )并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、銀監(jiān)會(huì)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D