基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練51

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

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每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括(  )。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

答案：D

2、合規(guī)管理部門對(  )負(fù)責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.督察長

D.監(jiān)事會

答案：A

3、下列關(guān)于ETF的表述，錯誤的是(  )。

A.采用實物申購、贖回機制

B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

C.既是指數(shù)型基金，同時也是主動管理型基金

D.存在套利交易

答案：C

4、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(  )。

A.風(fēng)險說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

答案：A

5、我國開放式基金的存續(xù)期為(  )。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.一般無期限

答案：D

6、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是(  )。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

答案：A

7、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是(  )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

答案：B

8、QDII是(  )的首字母縮寫。

A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

D.境外機構(gòu)投資者

答案：A

9、(  )是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.會員大會

答案：D

10、基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括(  )。

A.財務(wù)狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

答案：B

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