基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練50

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是(  )

I、產(chǎn)品銷售前應(yīng)對客戶進行風(fēng)險評估

II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿足客戶的盈利需求

III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力推薦不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶提供準確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

A、I、III、IV

B、II

C、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

2、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向(  )進行產(chǎn)品備案。

A、中國證券投資金協(xié)會

B、中國人民銀行

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

3、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是(  )

A、甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B、甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C、甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

D、甲的觀點正確，乙的觀點正確

【答案】：C

4、基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(  )確認基金份額持有人持有基金份額的事實。

A、代銷機構(gòu)網(wǎng)點

B、投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)

C、基金投資組合狀況

D、基金份額持有人名冊

【答案】：D

5、以下不屬于非公開募集基金的基金合同常用條款的是(  )。

A、基金的銷售時間、銷售方式

B、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D、基金承擔(dān)的相關(guān)費用

【答案】：A

6、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是(  )

A、ⅠⅣ

B、ⅡⅢ

C、ⅠⅡ

D、ⅡⅢⅣ

【答案】：C

7、在基金運作中，負有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(  )

A、基金注冊登記機構(gòu)

B、基金管理人

C、召集持有人大會的基金份額持有人

D、基金托管人

【答案】：A

8、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨立董事制度，如下說法正確的是(  )。

A、基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B、基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C、基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

D、基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

【答案】：D

9、關(guān)于投資者教育，以下表述錯誤的是(  )。

A、投資者教育可以等同于投資咨詢

B、從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C、從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D、不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：A

10、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會議上談到自己對風(fēng)險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是(  )。

A、公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略

B、風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理職能部門獨自承擔(dān)的職責(zé)

C、風(fēng)險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險的持續(xù)過程

D、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險偏好制定風(fēng)險應(yīng)對策略

【答案】：B

點擊注冊會員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：基金從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。