基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練49

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練，希望對大家有所幫助。

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每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是(  )。

A.當(dāng)日股票價格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進行分類

【答案】:C

2、基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的 (  )。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】:C

3、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是(  )

A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

B.債券的年息收入與債券面值的比率

C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率

D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場價格的比率

【答案】:D

4、基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括(  )。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準(zhǔn)，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

【答案】:B

5、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認為該股票基金屬于(  )

A.激進型基金

B.防御型基金

C.價值型基金

D.成長型基金

【答案】:C

6、關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(  )。

A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心

【答案】:D

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是(  )

A.回售價格根據(jù)回售時標(biāo)的股票市價確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】:C

8、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是(  )

A.我國的證券交易所都采用的是公司制

B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定

D.我國證券交易所的決策機構(gòu)是董事會

【答案】:B

9、關(guān)于主動投資和被動投資，以下表述正確的是(  )

A.被動投資通過市場擇時獲得超額收益

B.主動投資在強有效市場比弱有效市場更有優(yōu)勢

C.主動投資和被動投資是完全對立的

D.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)，主動投資試圖跑贏市場

【答案】:D

10、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是(  )

A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息

C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項

【答案】:A

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