2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試沖刺模擬題（三）

下文是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題及答案

1、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是(  )。

A:認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

C:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

D:一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

答案:C

2、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(  )。

A:獨(dú)立性原則

B:客觀性原則

C:專業(yè)性原則

D:協(xié)調(diào)性原則

答案:C

3、關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會，不正確的是(  )。

A:中國基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會

B:中國基金業(yè)協(xié)會章程應(yīng)報國務(wù)院批準(zhǔn)

C:中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開募集基金的注冊備案工作

D:中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金業(yè)行業(yè)的自律性組織

答案:A

4、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(  )。

A:I、Ⅳ

B:B.I、Ⅱ、Ⅳ

C:I、Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案:C

5、(  )是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A:中國證監(jiān)會

B:證券交易所

C:證券業(yè)協(xié)會

D:證券基金機(jī)構(gòu)

答案:A

6、下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是(  )。

A:基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

B:股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C:基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間

D:證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)的集合投資方式

答案:D

7、一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金是(  )。

A:貨幣市場基金

B:股票基金

C:債券基金

D:封閉式基金

答案:A

8、對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(  )。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:記入人事檔案

D:暫停履行職務(wù)

答案:C

9、按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(  )。

A:公募基金和私募基金

B:對沖基金和風(fēng)險投資基金

C:開放式基金和封閉式基金

D:契約型基金和公司型基金

答案:C

10、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是(  )。

A:契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

B:基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

C:基金投資者是基金投資的股東

D:基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

答案:C