2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試沖刺模擬題（一）

下文是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題及答案

1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A:教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

B:對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C:有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰

D:辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

答案:C

2、下列屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(  )。

A:《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B:《證券投資基金管理公司管理辦法》

C:《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D:《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

答案:B

3、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:是一種長(zhǎng)期投資工具

B:主要功能是分散投資

C:投資基金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

D:投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔(dān)損失

答案:C

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(  )年內(nèi)，一般工作人員離職后(  )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A:2：1

B:2;3

C:3：2

D:5;3

答案:C

5、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

B:投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C:投資者教育存在一個(gè)固定的模式

D:投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

答案:C

6、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(  )。

A:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

B:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

C:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D: 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

答案:A

7、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般(  )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

A:T+2

B:T+3

C:T+1

D:T

答案:C

8、下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(  )。

A:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

B:監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

C:監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

D:監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

答案:C

9、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(  )。

A:內(nèi)控目標(biāo)

B:內(nèi)控原則

C:控制環(huán)境

D:業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

答案:D

10、關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A:基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

B:基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)

C:投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

D:基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購(gòu)基金份額

答案:C