2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺模擬題（六）

下文是基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺模擬題及答案

1、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是(  ) 。

A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒(méi)有發(fā)生重大變化

B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力

D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

參考答案：D

2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括(  )。

A.依法辦理公開(kāi)募集證券投資基金的登記、備案

B.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員的建設(shè)和要求

參考答案：A

3、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是(  )。

A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

參考答案：B

4、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括(  )。

A.完全復(fù)制

B.復(fù)制誤差

C.現(xiàn)金留存

D.各項(xiàng)費(fèi)用

參考答案：A

5、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是(  )。

A.周期短

B.風(fēng)險(xiǎn)小

C.流動(dòng)性差

D.收益低

參考答案：C

6、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是(  ) 。

A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所

B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

參考答案：D

7、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的(  )。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實(shí)性、合理性、完整性

參考答案：C

8、(  )更偏好于在后期給企業(yè)提供額外資本來(lái)協(xié)助上市。

A.成長(zhǎng)權(quán)益投資者

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.風(fēng)險(xiǎn)投資者

參考答案：A

9、基金管理人常用(  )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。

A.單一對(duì)沖工具

B.一籃子對(duì)沖工具

C.定制的對(duì)沖工具

D.以上均不正確

參考答案：B

10、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是(  )。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購(gòu)

C.辦理基金清算

D.辦理基金認(rèn)購(gòu)

參考答案：C

11、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  ) 。

A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

參考答案：B

12、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為(  ) 。

A.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元

B.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

D.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

參考答案：C

13、某養(yǎng)老基金資產(chǎn)組合的年初值為50萬(wàn)美元，前6個(gè)月的收益率為15%，下半年發(fā)起人又投入50萬(wàn)美元，年底資產(chǎn)總值為118萬(wàn)美元，則其時(shí)間加權(quán)收益率為(  )。

A.9.77%

B.15%

C.18%

D.26.23%

參考答案：D

14、一只基金在利潤(rùn)分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進(jìn)行利潤(rùn)分配后后的基金份額凈值將會(huì)下降到(  )元。

A.1.16

B.1.18

C.1.23

D.1.28

參考答案：C

15、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于(  )。

A.公司制

B.會(huì)員制

C.合同制

D.合伙制

參考答案：B