2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺模擬題（四）

下文是基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺模擬題及答案

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(  )。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

參考答案：B

2、作為一種集合投資方式，證券投資基金(  )。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

3、關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)

C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀(guān)，應(yīng)與投資部門(mén)設(shè)立防火墻制度

參考答案：D

4、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時(shí)次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬(wàn)元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門(mén)檻收益。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,無(wú)追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是(  )。

A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配

C.業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬,再向投資者返還本金

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配

參考答案：C

5、基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)

Ⅱ.社會(huì)

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起(　　)作出核準(zhǔn)的決定。

A.2個(gè)月內(nèi)

B.4個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.8個(gè)月內(nèi)

參考答案：C

7、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括(  )。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無(wú)限責(zé)任公司

參考答案：D

8、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位的是(  )。

A.做市商

B.經(jīng)紀(jì)人

C.個(gè)人投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

參考答案：A

9、以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述，錯(cuò)誤的是(  )。

A.開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

B.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失

C.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

參考答案：C

10、按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為(　　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.價(jià)值型基金和成長(zhǎng)型基金

D.小盤(pán)基金、中盤(pán)基金和大盤(pán)基金

參考答案：C

11、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(　　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開(kāi)放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

參考答案：C

12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為(　　)。

A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

參考答案：A

13、投資者贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng),贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò)(　　)個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶(hù)。

A.3

B.5

C.7

D.9

參考答案：C

14、基金(　　)是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

A.份額持有人

B.管理人

C.托管人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

參考答案：B

15、在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是(　　)。

A.基金分紅

B.已實(shí)現(xiàn)收益

C.久期

D.凈值增長(zhǎng)率

參考答案：D