2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試沖刺模擬題（二）

下文是基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺模擬題及答案

一、單選題

1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯誤的是(  )。

A.教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

C.有權(quán)對會員進行行政處罰

D.辦理非公開募集基金的登記、備案

【參考答案】C

2、不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是(  )。

A.社?；?/p>

B.LOF

C.分級基金

D.ETF

【參考答案】A

3、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是(  )。

A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

B.基金份額轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)

C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

【參考答案】C

4、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(  )原則。

A.有效性

B.健全性

C.獨立性

D.相互制約

【參考答案】A

5、甲在擔(dān)任 A 基金管理公司監(jiān)察稽核部負責(zé)人時，應(yīng)其在 B 基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將 A 基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中(  )的要求。

A.保守秘密

B.守法合規(guī)

C.忠誠盡責(zé)

D.誠信守信

【參考答案】A

6、公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(  )。

A:限制業(yè)務(wù)活動

B:限制分配紅利

C:宣告破產(chǎn)

D:限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【參考答案】C

7、保本基金的安全墊等于(  )。

A:價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B:投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C:投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

D:投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

【參考答案】B

8、關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是(  )

A.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

B.半年度報告要披露過去 1 個月的凈值增長率

C.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

D.半年度報告需要進行審計

【參考答案】D

9、一般不收取認購費的基金是(  )。

A:貨幣市場基金

B:股票基金

C:債券基金

D:封閉式基金

【參考答案】A

10、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是(  )。

A:鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

B:投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C:投資者教育存在一個固定的模式

D:投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

【參考答案】C

11、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是(  )。

A:經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B:經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策

C:經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

D: 經(jīng)理層人員應(yīng)當為基金份額持有人謀求最大利益

【參考答案】A

12、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(  )。

A:整頓

B:接管

C:限制令

D:責(zé)令更換

【參考答案】D

13、代表基金份額(  )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

【參考答案】B

14、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(  )。

A:推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B:電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

C:推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

D:登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【參考答案】B

15、下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(  )。

A:不動產(chǎn)

B:房地產(chǎn)抵押按揭

C:貴重金屬

D:銀行存款

【參考答案】D