2019年基金考試法律法規(guī)高頻知識(shí)點(diǎn)匯總

2019年基金法律法規(guī)考試高頻知識(shí)點(diǎn)匯總?cè)缦拢?/strong>

1、投資者可通過ETF（實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度）的特點(diǎn)進(jìn)行套利交易。　

2、按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為（開放式和封閉式基金）。

3、貨幣市場(chǎng)基金所投資的貨幣市場(chǎng)有價(jià)證券的期限通常是（一年以內(nèi)）。

4、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于（利率風(fēng)險(xiǎn)）。

5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由（基金投資者）簽字確認(rèn)。

6、一般采用被動(dòng)式投資策略的是（交易所交易基金ETF）。

7、基金管理人的（基金宣傳推介材料），應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷售的（適用性）。

9、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（基金托管人）。

10、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）進(jìn)行產(chǎn)品備案。

11、正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與（基金份額凈值）總是比較接近。

12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有（普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員）。

13、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（15）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（15）個(gè)交易日。

14、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時(shí),當(dāng)日接受贖回比例不得低于（基金總份額10%）。

15、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（0.5%）的贖回費(fèi)。

16、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控）。

17、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi)，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為不低于（25%）。

18、（協(xié)調(diào)性原則）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。