《基金法律法規(guī)》真題精選7

1.《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是()。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人

C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

參考答案：D

2.基金上市交易的信息披露屬于()的義務(wù)。

A.會計師事務(wù)所

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：C

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露的內(nèi)容不包括()。

A.從基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費金額

B.從基金財產(chǎn)中計提的管理費金額

C.從基金財產(chǎn)中計提的托管費金額

D.基金銷售費用金額

參考答案：D

4.基金從業(yè)人員提出離職時，未按聘用合同的約定期限提前向公司提出申請且未完成工作移交擅自決定離開公司，這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的()原則。

A.保守秘密

B.專業(yè)審慎

C.廉潔公正

D.忠誠盡責(zé)

參考答案：D

5.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開募集證券投資基金的募集行為,下列說法錯誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金準(zhǔn)予注冊文件后6個月內(nèi)進(jìn)行募集

B.基金募集資金應(yīng)當(dāng)存入專用賬戶，任何人不得在募集期間動用

C.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費用

D.基金在收到基金準(zhǔn)予注冊文件后6個月后方開始募集，原注冊事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請

參考答案：D

6.關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是()。

A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容

B.承諾保底或本金不受損失

C.最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.預(yù)測基金業(yè)績

參考答案：C

7.關(guān)于基金宣傳推介材料審批報備流程，下列表述正確的是()。

A.基金宣傳推介材料需經(jīng)中國證監(jiān)會審核

B.基金宣傳推介材料需報中國證監(jiān)會備案

C.基金宣傳推介材料需經(jīng)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核

D.基金宣傳推介材料需報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

參考答案：D

8.某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。

A.因A、B兩個資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把A、B 兩個資產(chǎn)管理計劃合并操作

B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為A、B兩個資產(chǎn)管理計劃開立一個基金賬戶，但設(shè)立兩個不同的交易賬戶

C.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計劃和B資產(chǎn)管理計劃為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算

D.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A、B資產(chǎn)管理計劃

參考答案：C

9.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人條件，下列表述正確的是()。

A.保險機(jī)構(gòu)應(yīng)向銀保監(jiān)會進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

B.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

C.基金管理公司應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

D.證券公司應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行注冊并取相應(yīng)資格

參考答案：B

10.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的特征的說法中，錯誤的是()。

A.受托資產(chǎn)一般包括金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理

C.資產(chǎn)管理主要通過投資實現(xiàn)資產(chǎn)增值

D.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

參考答案：A